法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会（SEC）于5月1日宣布冻结两名中国公民在美国的120万美元资产，理由是这二人涉嫌非法出售细价股并牟利超过180万美元。

 SEC在之前于4月26日呈给纽约南区联邦法院的诉状中提到，本案的两名被告——林文生（音，Wensheng Lin）和陈胜利（音，Sheng Li Chen）以每股0.0037美元的价格，收购了Immage Biotherapeutics公司的840万股票（共计3.1万美元），随后分别以1.4745和1.1286美元的价格卖出，共获利超过180万美元。但这二人并未提交出售细价股所需的有价证券申请上市登记表，也没有取得登记豁免证。

 SEC称，在林、陈二人收购Immage Biotherapeutics的股票后，便有营销网站为该公司造势，但这些宣传均属于夸大其辞的虚假广告。今年4月4日，SEC宣布将Immage Biotherapeutics的股票暂停交易。

 SEC目前已从法院申请到紧急冻结令，将林、陈二人在美国的经纪账户中的120万美元予以冻结，SEC表示如果不冻结上述资产，则被告会立即将其转移到香港的账户上。SEC还提到被告宣称其收购的股票是从南非的交易者手中购买，但实际上这些交易根本没有发生。

 SEC以被告违反证券交易法为由，要求法院对其下达永久禁令，并责令其交出违法所得和支付罚款。

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