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西雅图亚裔对冲基金总裁因涉嫌欺诈客户被起诉 同意和解

最新法律案例及资讯 » 2015年9月7日

法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会(SEC)于9月4日对西雅图一家投资咨询公司及其亚裔总裁提出欺诈指控,称被告向客户夸大投资组合的价值,从而赚取不应得的佣金,这家咨询公司的审计人因为失职也同样受到起诉。

 SEC指出,被告方Summit资产战略投资管理公司(Summit Asset Strategies Investment Management)及韩裔总裁Chris Yoo介绍客户将资金投入基金Summit Stable Value Fund后,严重夸大投资的价值,从而赚取高额佣金。被告现已同意与SEC和解。

 据SEC指控,被告Chris Yoo自2011年起,指示他的公司向Summit Stable Value Fund的投资人收取大笔佣金,谎称该基金名下持有一笔价值200万美元的银行资产,但实际上该基金所持资产不足20万美元,被告凭借上述手段捏造了基金在2013年显著盈利的假象,为此向客户收取将近90万美元佣金。

 根据和解协议,Chris Yoo和他的公司同意交出89万美元非法所得,外加10万美元利息及15万美元罚款,Summit公司还需交出8万美元非法所得及6万美元利息,外加10万美元罚款,Chris Yoo同意今后不再涉足证券行业。

 除此之外,当初为Summit Stable Value Fund提供审计的两名审计人因为失职,也同样遭遇起诉,目前这两名审计人同意和解,并在三年之内不得再担任上市公司或基金的审计人。

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