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堪比光大“乌龙门”,美国Knight Capital因交易出错被罚1200万美元

最新法律案例及资讯 » 2013年10月17日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 美国金融公司Knight Capital在今年8月1日因交易软件漏洞,误发400万份客户订单,此次“乌龙门”事件给该公司不仅造成4.6亿美元损失,还令Knight Capital因此被SEC罚款1200万美元。

 据SEC通报,截至Knight Capital发现漏洞并停止发送交易时,已接到80只股票的净长仓35亿美元,74只股票的净短仓31.5亿美元,最终给这家公司造成4.6亿美元的损失。

 按照SEC新出台的市场准入规定,经纪人或代理人必须做好足够的控制防范措施,以避免对交易市场造成风险,例如避免因交易软件出错而带来风险。Knight Capital后来与SEC达成1200万美元的和解协议,这也是SEC第一次依据市场准入规定对金融公司予以处罚。

 法佑杨律师指出,Knight Capital此次软件漏洞造成事件,虽然与前段时间中国光大银行“乌龙门”内情各有千秋,但交易者因自身防范不严而对市场造成风险,在美国也属于可招致重罚的违法行为。

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