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内幕交易非法获利数千万,七金融人员被捕,华人分析师位列其中

最新法律案例及资讯 » 2012年1月19日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

据2012年1月18日曼哈坦检方报道,一起华尔街内幕交易大案已经告破,七名金融人员被逮捕,其中包括一名华人金融分析师。检方指控这些人长年与高科技公司的雇员合作,从事内幕交易行为,非法获利达6180万美元;其中三名嫌犯已承认被控证券欺诈罪名,选择与检方合作。

据法庭文件透露,该团伙的领衔人物,前对冲基金公司Level Global Investors LP创始人Anthony Chiasson(见图)已向联邦调查局投案自首;调查表明戴尔(Dell)的一名内部分析师在消息发布前向Chiasson提供了戴尔2008年上半年的业绩,使得后者的对冲基金公司通过内幕交易获利5700万美元,另外两家关联的对冲基金公司则分别获利380万和100万美元;此外还有一家投资公司利用上述的戴尔内幕信息,成功避免了7.8万美元的损失。

另两名被告,Sigma Capital Management(SAC Capital Advisors对冲基金的附属公司)的财务分析师Jon Horvath和对冲基金投资组合经理Todd Newman分别在纽约市和马萨诸塞州被逮捕。第四名被告,华裔分析师Danny Kuo也被捕,目前已交保候审(点此查看报道)。

前分析师Sandeep Goyal曾在戴尔总部工作,他在2007年5月离职后,投身曼哈坦基金管理行业,继续从戴尔内部的同谋者处获取内幕信息;他目前已经承认证券欺诈罪名,同意与检方合作。

检方提到Goyal在戴尔的内应最初供职于投资人关系部,后来在戴尔的公司发展办公室(corporate development office)工作;一家资产40亿美元的对冲基金公司曾向Goyal支付17.5万美元,以购买戴尔的内幕消息。

法庭文件还提到,上述同谋者依靠泄露关于戴尔和英伟达(Nvidia)公司业绩的内幕消息来获利。

联邦调查人员称,在本案的调查中,政府先后掌握了三名合作证人提供的资料,事前经过同意的录音,法庭批准的窃听电话,交易记录,电子通讯记录,以及对冲基金公司提供的文件等诸多证据。

值得一提的是,另一内幕交易案的主谋,前对冲基金公司创始人Raj Rajaratnam已在上月获刑11年,他被控长年从事数十起内幕交易,共获利达7500万美元;此案还牵连出二十余人被定罪,更多人受到逮捕。

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加州投资经理Danny Kuo被控参与纽约内幕交易案

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