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间谍小说情节:纽约男子承认参与内幕交易 吞食证据以防调查

最新法律案例及资讯 » 2014年9月23日

法佑网Staff Legal Analyst报道

 纽约一名男子于日前向FBI自首,承认其为内幕交易集团担任中间人,通常与另一名内幕交易者在咖啡厅等地碰头,将内幕消息写在便利贴或餐巾纸上,事后销毁或者吃掉,以避免调查。

 此次认罪的被告是41岁的布鲁克林居民Frank Tamayo,于9月19日向FBI自首,并在新泽西联邦法院承认其参与内幕交易,美国证交会(SEC)随后对其提出民事诉状。

 据SEC提到,Frank Tamayo本人是一名房贷经纪人,他的内幕消息渠道来源是纽约一家律所Thacher & Bartlett LLP的高级文员Steven Metro,后者因工作之便得知许多大公司的内幕信息,Tamayo得知以上信息后,将其通报给为奥本海默投资公司和摩根士丹利工作的一名证券经纪人Vladimir Eydelman,后者会利用该消息实施内幕交易。

 据Tamayo承认,他通常与Eydelman约好在固定场所见面,将股票行情写在便利贴或者餐巾纸上,给Eydelman看过记住之后,Tamayo会将纸条放进嘴里嚼烂吞下,以毁灭证据。会面的地点一般是在纽约中央火车站的时钟旁,或者位于城中心的一家咖啡店。

 SEC指出,Tamayo实际上是Metro和Eydelman之间的一堵“防火墙”,前者拥有内幕消息,后者负责实施内幕交易,Tamayo在其中担任中间人,避免直接接触引起当局怀疑。

 SEC提到,Metro和Tamayo一开始于2009年在纽约的一家酒吧认识,前者告诉Tamayo关于Liberty Media即将以5亿美元收购SiriusXM公司的消息,后者因此打电话给证券经纪人Eydelman;在接下来的五年时间内,Metro一共将13份上市公司的并购交易内幕信息透露给他人,这些信息是他搜索律所的数据库查到的,而内幕交易集团凭借以上消息非法获利560万美元。

 为掩盖内幕交易,Eydelman也会装模作样地向Tamayo发送一些邮件,询问他为何推荐购买某一只股票,试图将其交易行为伪装成经过市场研究的合法交易。

 按照认罪协议,Tamayo同意将100万美元资产及一辆2008年奥迪Q7车充公,作为交换,检方将向法庭建议轻判,最终刑期将远低于内幕交易罪的最高20年监禁。

 

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