美国法律专业网站
 

SEC起诉中国东北石油欺诈投资人 高管涉嫌挪用数千万美元 妻母均为被告

最新法律案例及资讯 » 2012年12月3日

法佑网 Staff Legal Reporter 报道

 2012年11月30日消息,美国证交会(SEC)已向曼哈顿联邦法院提交诉状,称已被摘牌的中概股中国东北石油(China Northeast Petroleum)高管蓄意欺诈投资人,卷走公司数千万美元资产。

 诉状称,东北石油控股公司的CEO王洪军(Wang Hongjun,以下均为音译)、其母遽贵珠(Ju Guizhu)和公司副财务总监姜超(Jiang Chao)挪用了巨额公司资产;王的妻子和姜的父亲也在被告之列,SEC称他们同样在非法交易中谋得了利益。

 东北石油利用反向并购在2009年上市纽约证交所,虽然该方式已成为中概股在美上市的“默认途径”,但美国当局已注意到越来越多的这类中国公司具有欺诈嫌疑(点此查看报导)。

 SEC提到,王、姜等人在公司上市募集3190万美元资金后后,至少从事了176笔秘密的关联交易,以侵吞公司资产,这些非法交易转走的资产中,有2800万美元直接落入王、姜的腰包,有1100万美元被支付或贷给被告指定的第三方,另有2000万美元被王、姜用于抵偿自己欠公司的债务,总共有5900万美元资金被非法转移。

 诉状还提到,王的妻子孙季双(Jishuang Sun)挪用30万美元公司资金在加州购房置业,姜从公司资产中挪用91万美元划入其父亲的个人账户,王母遽贵珠也获得585万美元,上述款项均是从东北石油公司账户上取走。

 SEC提到,东北石油在2009年12月市值为2.58亿美元,每股以9.25美元发行;但如今被摘牌后市值已不足800万美元,场外交易价仅为22美分。SEC现请求法庭裁定被告交出非法所得,对其罚款和下达禁令。

新闻高级会员服务:获得该案独家法庭原件,原被告资料,证词证据,警察检方细节报告,更多内容,请联系我们。美国电话:+1 888-8298340     中国电话:+86-10-62962550
 
您有类似情况?
免费咨询律师
相关法律文件
 
独家后续追踪报道,请访问 法佑网 http://faayou.com
http://81law.com 法佑网版权所有,转载需注明"出自美国法律专业网站:法佑网 www.81law.com "。

热点评论

发表评论