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被控内幕交易 前对冲基金经理与SEC达成和解

最新法律案例及资讯 » 2015年10月8日

法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会(SEC)于9月7日与一名被控内幕交易的华裔对冲基金经理达成和解,后者同意支付3.5万美元及服从和解条款,以换取SEC撤诉。

 被告奥斯卡·吴(音,Oscar Wu)是纽约一家投资公司的前投资组合经理,SEC指控他于2012年下半年在该公司任职期间,得知内华达一家公司Unwired Planet将与爱立信公司(Telefonktiebolaget L M Ericsson)开展手机专利合作项目事宜,前者是吴所在公司的客户,吴因此得知这一内幕消息,他随后利用亲戚的账户购入Unwired Planet的股票,并且告诉另一名亲戚也购买该只股票;Unwired Planet随后公布其与爱立信达成专利合作分红协议,股票当即大涨40%,吴因此非法获利上万美元。

 按照SEC与吴达成的和解协议,吴同意支付35,038美元罚款,并且接受法庭的反欺诈禁令,在未来至少五年之内不得从事证券行业。

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