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违反披露规则 实施内幕交易 华人塑料业大亨获刑两年半

最新法律案例及资讯 » 2012年1月3日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

2004年4月22日,美国证券交易委员会(SEC)在新泽西州联邦初审法院(the United States District Court for the District of New Jersey)对北美塑料产业大亨艾尔弗雷德·张(Alfred S. Teo, Sr.)提起民事诉讼,称张违反了证券法规定,新泽西地区联邦检察官办公室(the United States Attorney’s Office for the District of New Jersey)也以同样的诉由对张提起了刑事诉讼。

张是新泽西州金内隆(Kinnelon)及佛罗里达州菲舍岛(Fisher Island)居民,现年65岁。张是多家工业塑料产品公司的总裁,他是北美最大的塑料袋生产者之一,1998年7月21日到2001年4月10日期间,张还担任了Cirrus Logic, Inc.公司的董事和审计委员会成员。

蓄意隐瞒真实控股情况  提供虚假材料误导SEC

SEC在起诉状中称,张蓄意隐瞒了自己对Musicland Stores Corp.公司的控制权,为了避免引发Musicland的股东权利计划和“毒丸计划”,致使自己的股份遭到稀释、受到损失,张同他所控制的信托基金——MAAA信托(MAAA Trust)在1998年7月到2011年1月间,向SEC提交了虚假的13D表格,作出了大量虚假陈述。张购买近600万股Musicland股票,这一数额已经远远高于了触发“毒丸计划”的门槛,而张隐瞒了这一事实,并通过出售这些股票,获得了约2200万美元非法利益。

涉嫌多起内幕交易  透露内幕消息“利人利己”

除了向SEC提交虚假材料外,张还将内幕消息透露给亲友,进行内幕交易,买卖相应公司股票获利。

作为Musicland的主要股东,张于2000年秋天得知了另一家公司BestBuy对Musicland的收购要约,张购买了4.5万股Musicland股票,并违背了对Musicland的忠实和保密义务,在公司2007年12月7日公开这一收购要约前,将消息透露给了自己的8名亲友。12月7日消息发布后,Musicland股票涨幅超过30%,张借此获利约185,275美元,而张的数名亲友也从这一内幕消息中获利,收益总额超过110万美元。

张还从事了与C-Cube Microsystems, Inc.公司相关的内幕交易。当时,Cirrus正在同C-Cube商议兼并事宜,作为Cirrus的董事,张参与了商讨,盗用了C-Cube材料中关于兼并事宜的非公开信息,从这些信息中张得知C-Cube将同意另一间公司收购。由此,张在2001年3月26日C-Cube发表公开声明前购买了C-Cube股票3.5万股,并将这一信息通知给了自己的朋友Mitchell Sacks,Sacks也购入了C-Cube股票。3月26日C-Cube发布消息后股价大涨,涨幅超过40%,张从中获利约180,012美元,而张的朋友Sacks也获利约115,155美元。

法网恢恢  塑料业大亨民事诉讼败诉  需付巨额罚单

2004年4月24日,SEC对张提起民事诉讼。

2010年3月15日,法庭作出部分判决,同意张就内幕交易指控进行和解,并命令向张追缴996,782.68美元非法获利和判决前利息,同时禁止张进一步违反证券交易法(Exchange Act)10(b)14(e)以及10b-5和14e-3的规定,并禁止张担任上市公司高管和董事。

2010年8月10日本案庭审开始前,法官批准了SEC简易审判的动议,认定张违反了证券交易法16(a)和16a-3。

2011年5月25日,在经历了10天的庭审后,新泽西纽瓦克市(Newark)审理本案的陪审团作出裁定,张的行为构成了证券欺诈,并违反了披露规定,而张的信托基金MAAA信托也违反了披露规定。

2011年12月21日,联邦初审法院法官Susan D. Wigenton对张及MAAA信托作出了最终判决。法庭命令向张和MAAA信托追缴17,422,054.13美元,另付判决前利息14,649,034.89美元,并支付17,422,054.13美元罚金,总金额接近5000万美元。

祸不单行  塑料业大亨对刑事指控认罪  获刑两年半罚款100

新泽西地区联邦检察官办公室同时对张提起了单独的刑事诉讼,指控他违反了联邦证券法律规定。

2006年6月27日,在经历了6周庭审后,张对内幕交易罪名表示认罪。

2007年2月6日,法庭判处张30个月监禁,并处2年监控释放及100万美元罚金。

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