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Capital One前华裔分析师从事内幕交易被罚

最新法律案例及资讯 » 2016年1月15日

 法佑网案例分析专员独家报道

 曾在美国大型金融服务公司Capital One任职的一名华裔分析师因涉嫌内幕交易,在去年底被美国证交会(SEC)起诉,于日前被陪审团认定违法,SEC据此要求该分析师交出非法所得并接受处罚。

 据SEC提到,被告黄南(音,Nan Huang)曾在Capital One的防诈骗部门工作,担任数据分析师,因此有权访问公司的内部数据库,黄与另外一名同事合谋,凭借分析公司大量客户的信用卡消费信息数据,推算出各大零售商上市公司的销售业绩,并借此进行内幕交易谋取高额利润。

 SEC于2015年12月对黄提起诉讼,本案陪审团已于2016年1月裁定黄的行为违反《证券交易法》,SEC据此要求法官禁止黄再次从事上述违法行为,并且交出非法所得及支付民事罚款。

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