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美当局指控前高盛华裔雇员内幕交易 称其已逃回中国

最新法律案例及资讯 » 2015年11月26日

法佑网案例分析专员独家报道

 美国当局已指控一名高盛银行(Goldman Sachs)的华裔前雇员利用职务之便进行内幕交易非法获利,据信他目前已经逃回中国。

 美国证交会(SEC)于日前指控高盛前合规部门雇员韩越(音,Yue Han)实施内幕交易,提到他在高盛的工作是设计检测非法活动的程序,包括探测内幕交易,但韩却监守自盗,利用其在工作中获得的公司并购内幕信息实施非法交易,共获利47万美元。

 SEC提到韩越在今年7月至10月期间实施多起内幕交易,其中最大的一笔是在他得知高盛的一家客户Lam Research Corp即将并购KLA-Tencor公司之后,大量购入后者的看涨期权,待Lam Research宣布以106亿美元收购KLA-Tencor后抛出,获利高达39.7万美元。

 SEC称韩越实施的另外三笔内幕交易分别趁Envestnet以5.6亿美元并购Yodlee Inc,Liberty Interactive Corp以25亿美元并购Zulily Inc,以及ComScore Inc以7.7亿美元并购Rentrack的时机进行,他实施的内幕交易均是在一名亲戚的账户上操作,以避免监管部门觉察。

 当局提到韩越为中国籍,在2014年12月进入高盛工作,他在实施最后一笔内幕交易之后便逃回中国,不过韩越之后向媒体发去邮件,称SEC对他的指控并不属实,将聘律师应诉。

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