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国家金融公司前副总裁承认犯内幕交易罪

美国法佑网综合报道:Countrywide Financial Corporation(美国国家金融服务公司)三名前副总裁近日承认犯下内幕交易罪,原因在于他们利用本公司绝密财务信息非法进行股票交易,人均非法获利数万美元。

今天,在洛杉矶的美国地区法院,三名被告具结了认罪书,承认自己非法获取相关信息,即Countrywide Home Loans的母公司---国家金融服务公司2004年第三季度达不到分析家的预期,并在预知该信息后出清了手中持有的该公司普通股,同时买入股票看跌期权,以便可以在短期内出售股票。

三名被告分别是:

来自Woodland Hills的Alan Cao,现年38岁,曾为该公司主管财务规划的副总裁,在Calabasas总部工作;

来自Santa Monica的Quan Zhu,现年43岁,曾任该公司主管系统风险管理的副总裁,也在Calabasas总部工作;

来自Moorpark的Jun Shi,现年43岁,曾是国家金融公司全资子公司Countrywide Bank主管规划的首位副总裁,并在该银行的 Thousand Oaks分行工作。

国家金融服务公司通过自己的各级分支机构,包括Countrywide Home Loans(全美住宅贷款部) LandSafe等,专事银行抵押业务及贷款清算服务。Cao 曾经在该公司财务预测业务组工作,建立各种财务模型,估算本公司未来各季度的收益。在该职位上,Cao能接触到本公司重要且非公开的财务业绩相关信息。

2004年10月,Cao获知本公司第三季度的每股收益将是94美分,要低于华尔街分析家们的预测7美分。随后Cao在几个电话中把这个消息透露给Shi和Zhu,说国家金融公司的三季度业绩将低于预期。于是从10月14日到19日,在提前知晓并认定国家金融服务公司股价将在业绩公告后下跌后,三个人都参与了证券交易。

10月20日一早,国家金融服务公司公布了2004年第三季度每股收益,当天,该公司股票收盘价比前一日下降了11.5%。

这项合谋让三人都非法获利,其中,Cao所得约47668美元;Zhu 由于从Cao那里得到消息也获得35547美元,而Shi则非法获利总计19995美元。

2006年美国证券交易委员会起诉了Cao 和Shi,经调解,他们不但要各自"吐出"非法所得,还要民事赔偿。

未来数周,该三人将被传唤出庭,各被告均已同意一项证券欺诈的指控,同时可能面临最高20年的徒刑。

 

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