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美国券商因涉嫌违规帮助两家中国公司上市遭SEC起诉

最新法律案例及资讯 » 2014年5月7日

法佑网 Staff Legal Analyst 报道

 据美国证交会(SEC)通报,一名美国券商在帮助两家中国公司在美借壳上市的过程中涉嫌违规操作,已被指控欺诈,与其一道被起诉的还有另外四名证券从业者。

 SEC指控堪萨斯州一家咨询公司Grace Consulting Corp.的老板Paul Becker与另外四人制造了一起违法的反向并购交易,以帮助两家中国公司在美上市,SEC提到被告通过上述违法行为获利数百万美元。

 诉状中还提到,另一名被告Paul Kelley是加拿大的一名证券顾问,他和三名同事与涉案的两家中国公司——冠伟回收公司(Guanwei Recycling Corp.)和中国汽车物流公司(China Auto Logistics Inc.)订立合同,答应帮助上述两家公司在美上市,并承担一切费用,条件是Kelley和他的同事将享有40%的股权。

 SEC提到,Kelley和其余被告在美国设立了两家空壳公司,并购买了其多数股权,这两家空壳公司随后被用来实施反向并购,以帮助上文提到的两家中国公司上市。

 诉状称,待反向并购完成后,被告几乎拥有了公司所有的上市股份,为了掩盖他们拥有多数股权的实情,被告将这些股份分散给位于美国、加拿大和香港的多家公司,并向SEC隐瞒相关情况。

 在上述股票开始交易后,Kelley等人雇佣了Becker作为证券商,但后者从未获得过券商资格;Becker等人利用违规操作手法人为操纵股价上升,随后抛售,被告因此赚取数百万美元。

 SEC以欺诈、违反证券登记等为由起诉Becker等人,其中Kelly已经同意支付超过600万美元达成和解,他被勒令不得参与证券销售和细价股上市,另外两名被告Lockhart和Ariogianis(均为Kelly的同事)也已同意和解,前者将支付超过300万美元罚款,后者则同意与检方合作指控其他被告。

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