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普大煤业承销商麦格理银行同意向SEC支付740万美元和解费

最新法律案例及资讯 » 2015年10月20日

  法佑网案例分析专员独家报道

 在美上市的中概股普大煤业(Puda Coal)在2012年被美国证交会(SEC)指控证券欺诈,为普大煤业上市担任承销商的多家金融机构也被一并起诉;就在日前,该公司承销商之一的澳大利亚麦格理银行(Macquarie Group)已同意向SEC支付740万美元换取和解。

 SEC之前指控麦格理银行在美的分支机构Macquarie Capital USA于2010年协助普大煤业售出1.08亿美元股份,但实际上麦格理早在普大上市的前6天便已知晓普大煤业的主要盈利资产——山西普大煤业集团已被转移至董事长赵明(音,Ming Zhao)名下,并且用作投资基金的抵押资产,但该银行并未采取任何合理行动。

 此次麦格理同意和解在本案中并非首次,在今年3月,麦格理便同意向SEC支付1500万美元以换取撤销其在普大煤业2010年纽交所上市时误导投资人的指控。本次和解协议待法官批准后即可生效。

 有报告在2012年揭露普大煤业主要资产已经转移,该公司实际上为空壳,随后普大煤业股价暴跌,最终被纽交所摘牌,SEC在2012年指控公司董事长赵明和总裁朱利平(音,Liping Zhu)从事欺诈,多家协助普大上市的承销商也被一并指控。

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