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天才被诉:信用卡数据分析双雄以14万为本赚283万美元 3年回报率1819%

最新法律案例及资讯 » 2015年1月23日

法佑网案例分析专员独家报道

 弗吉尼亚州两名华人于日前被美国证交会(SEC)指控利用职务便利获取大量内幕信息,并以此进行多次期货交易,非法获利数百万美元;SEC要求法庭判处被告停止非法行为,交出非法所得,并支付三倍于上述金额的民事罚款。

 据法庭文件显示,被告黄伯南(音,Bonan Huang)和黄楠(音,Huang Nan)是美国最大的信用卡公司之一——Capital One的高级数据分析员,其职责包括调查针对公司和各大零售商的信用卡欺诈行为,被告有权访问该公司的数据库,该数据库囊括了多家大型零售商的销售数据;被告对这些信息进行了大量分析,判断上述零售商在特定时间段的业绩涨跌,并以此购买期货进行内幕交易。

 诉状提到,两名被告在2012年1月至2015年1月期间,对Capital One的销售数据库进行了数以千计的关键词搜索,以获取至少170家上市零售商的销售数据,这些数据均属于非公开信息;被告实施上述搜索也并非是为了完成其本职工作,而Capital One明令禁止员工利用数据库信息实施内幕交易。

 而与此同时,两被告在线上期货交易机构OptionsHouse开设六个账户,存入147,300美元,获利2,826,500美元,三年间的回报率高达1819%。

 SEC还列举了大量被告实施内幕交易的细节,例如一家户外体育用品销售商在2014年1月15日宣布将公布上年度销售业绩,两名被告便分别在2014年2月7日和12日登入Capital One的数据库做相关检索,预测该零售商股价将会下跌,随后于12日进行了多笔卖空期货交易,结果业绩公布后股价果然下跌,二被告因此分别获利1450美元和107,950美元。

 另有一家食品零售商在2014年6月16日宣布将于7月21日收盘后公布该年度第二季度业绩,二被告因此于7月20日登入Capital One的数据库进行检索,得知该零售商销售业绩增长,遂于次日实施了多笔买空期货交易,结果业绩公布之后股价果然上涨,二被告因此分别获利133,066美元和244,710美元。像这样的例子在诉状中还提到很多。

 SEC指出,被告利用内幕信息实施交易的行为不仅违反了Capital One的公司政策,也属于《证券交易法》上的欺诈行为,现要求法庭下令禁止两名被告继续从事违法行为,勒令其交出非法所得,并支付非法所得3倍金额的民事罚款。

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