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法佑律师:美国华人期货交易员用母亲账户非法交易被起诉

最新法律案例及资讯 » 2015年7月11日

法佑律师专栏

近日,美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)起诉一名叫做李玉敏(Yumin Li,音译)的中国籍女性涉嫌违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)

法庭文件显示,李玉敏在加州一家期货投资公司主要从事期货市场研究工作。公司为了方便李玉敏进行期货研究,向李玉敏提供了一个公司的期货账号并允许李玉敏在授权范围内在芝加哥商品交易所进行期货交易。而李玉敏却利用公司的期货账号高买低卖,向一家名为Kering Capital, Ltd的公司进行了利益输送总额约30万美元。已经查明,Kering Capital, Ltd由李玉敏妈妈所有,但是期货账户一直由李玉敏进行操作。

根据起诉状,李玉敏利用芝加哥商品交易所中一些流动性很差的期货作为标的,并在交易非常冷清的时段利用其雇主的账户高价从其母亲公司的期货账户购买期货,然后再低价将这些期货卖回,并以此反复操作。在6个独立的交易日内,李玉敏共获利约30万美元。

美国商品期货交易委员会起诉李玉敏违反了商品交易法第四条第二款关于禁止雇员进行非授权交易的规定和商品交易法第四条第三款关于虚假交易的规定,并要求李玉敏退还所有非法所得并支付罚金。

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