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SEC指控普大煤业董事长及前CEO借空壳公司欺诈投资人

最新法律案例及资讯 » 2012年2月24日

法佑网 Staff Legal Analyst 报道

 2012年2月12日联邦纽约南区初审法院(U.S.D.C. S.D.N.Y.)消息,在美上市的普大煤业(Puda Coal)已卷入更深的证券欺诈丑闻之中,美国证交会(SEC)在2月起诉该公司董事长赵明(音,Ming Zhao,见图右)及前CEO朱礼平(音,Liping Zhu,见图左),称其在一次反向并购中卖出公司全部资产后,仍在美招募投资者向这家空壳公司大量投资。

所谓反向并购,是指外国公司收购在美设立的空壳公司,并利用这一步逃避外国公司在美上市所必需的公开登记(public registration)环节。

SEC在诉状中提到,赵明与朱礼平合谋,将普大煤业唯一的盈利资产——山西普大煤业集团秘密卖出,但仍对外开展公开募集行动。赵明先在私下将山西普大的主要股份转移给自己,并将其余大部分的股权卖给了“中国最大的国有金融集团”C企业;SEC称,这样做可以为赵本人带来极为丰厚的利润,但投资人将一无所获。

SEC还指出,赵、朱在卖掉公司资产以后,并未在普大煤业的定期报告中提及上述信息;而为了使山西普大继续收购更多煤矿,被告仍然从美国投资人那里募集资金,先后进行了两次公开招募。但外界一直不知,在被告暗中将资产卖出以后,普大煤业已经不再具有山西普大的所有权。

诉状随即提到,得知SEC对此事进行调查,朱、赵二人伪造了一封C 企业提供的证明信,谎称投资人并未因资产转移事件受损;而实际上,这起交易使得普大煤业已然成为空壳公司,没有任何实际的业务运作。

普大煤业从2009年9月起在纽约证交所(NYSE)挂牌交易,一直持续到2011年8月因欺诈丑闻被SEC叫停为止。

SEC在诉状中请求法庭判令两名普大煤业高管返还违法所得,缴纳民事罚款及接受其他处罚。

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