美国法律专业网站
 

神秘港商涉足中海油并购内幕案,SEC紧急冻结相关账户资产

最新法律案例及资讯 » 2012年7月30日

法佑网 Staff Legal Reporter 报道

 2012年7月27日消息,美国证交会(SEC)日前已获得法庭批准的紧急冻结令,将涉嫌在中海油(CNOOC)并购加拿大公司Nexen Inc事件中实施内幕交易的多个香港和新加坡账户资产予以冻结;证交会称上述账户的控制人利用中海油公布并购消息的时机进行内幕交易,以赚取超过1300万美元的非法利润。

 SEC指控位于香港的Well Advantage有限公司和其他交易者利用获得的内幕消息,事先大量囤积Nexen股票,待其价格上涨后抛售牟利;Well Advantage有限公司的负责人为港商张志熔(Zhang Zhi Rong),业内称之为“神秘富翁”,他所控制的多家公司与中海油均订有战略合作协议。

 当局提到,在中海油于7月23日公布并购交易数天后,也就是Well Advantage公司下单将所持的全部Nexen股票清仓后24小时之内,SEC便采取紧急行动冻结了相关交易账户的资产。

 一名SEC负责人称,当局对Well Advantage公司利用所持内幕信息牟利之举已是见惯不惊,尽管涉案账户均位于海外,给调查带来了一定难度,但SEC依然迅速冻结了相关资产,并将进一步对违法人员追究责任。

 据SEC的诉状提到,Nexen的股票价格在中海油宣布并购案后迅速上涨52%,而Well Advantage等公司早在消息公布前便知晓了这一内幕信息;其中Well Advantage公司在7月19日购买了超过83万份Nexen股票,获利超过700万美元;其余公司则利用在新加坡的账户在消息公布前数日内购买了超过67.6万份Nexen股票,待股价上涨后全部抛售,获利超过600万美元。

 SEC根据法院的紧急令冻结了上述交易者超过3800万美元的资产,并禁止其销毁任何证据;诉状指控Well Advantage和其余公司违反证券交易法,应交出所有违法所得,支付罚款,并被禁止在将来再从事此类违法行为。

 据报道,涉案的港商张志熔现年40岁,身家为290亿人民币,在2011年福布斯中国富豪排行榜上名列第26位,其名下有熔盛重工和恒盛地产等多家公司。

新闻高级会员服务:获得该案独家法庭原件,原被告资料,证词证据,警察检方细节报告,更多内容,请联系我们。美国电话:+1 888-8298340     中国电话:+86-10-62962550
 
您有类似情况?
免费咨询律师
相关法律文件
 
独家后续追踪报道,请访问 法佑网 http://faayou.com
http://81law.com 法佑网版权所有,转载需注明"出自美国法律专业网站:法佑网 www.81law.com "。

热点评论

发表评论