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山东豪源实业集团在美上市公司Gulf Resources涉嫌欺诈投资人

最新法律案例及资讯 » 2012年5月22日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2012年5月21日联邦加州中区初审法院(U.S.D.C. Central District of California)消息,多名美方投资人已联名起诉中国山东一家在美上市企业Gulf Resources Inc.(纳斯达克代码 GFRE),称该公司违反证券法规,并以虚假会计账目欺瞒投资人。

 经法佑网查实,Gulf Resources公司为山东寿光豪源实业集团(Shandong Haoyuan Group)在美借壳上市所用名称,豪源集团的董事长杨明(音,Ming Yang,图中前排右二)即为Gulf Resources的创始人及前任总裁,亦在此次诉讼被告之列,其余被告包括该公司董事会主席凌鸣(Ming Ling,以下皆为音译)、现任总裁刘晓滨(Xiaobin Liu)及财务总监李敏(Min Li);该公司位于寿光市晨鸣工业园,其子公司包括寿光市豪源化工有限公司(Shouguang City Haoyuan Chemical)及寿光裕鑫化工有限公司(Shouguang Yuxing Chemical Industry)。

 据诉状提到,Gulf Resources公司在其提交给美国证交会(SEC)的报表中做出了具有误导性的不实财务陈述,隐瞒了它的关联企业和相关财务信息,并提供了虚假的会计资料;投资人提到该公司记有两本账目,一本用于在中国的申报,一本用于向美国政府的申报,且在账目中严重夸大了该公司的财务状况。

 原告还提到,Gulf Resources公司捏造了根本不可能的销售和库存数据,以此吸引投资人购买该公司股票,并隐瞒了该公司的大部分主要顾客均为其控股公司的实情;Gulf Resources的总裁刘晓滨曾任China Finance公司的财务总监,而后者在一连串中国上市公司欺诈案中均扮演着附属企业的角色。

 美国研究机构Glaucus Research在2011年4月发布的一份报告中,曝光了Gulf Resources公司及其董事的欺诈行为,致其股票在当天暴跌30%。

 联邦法官Otis Wright于上周二(5月15日)已拒绝被告要求驳回起诉的动议,并指出该公司的两本财报中不一致之处相差实在太大,绝非中美两国的会计规则差异所能导致。

 鉴于本案为集体诉讼,凡在2009年3月16日至2011年4月26日之间,购买过Gulf Resources普通股的投资者,均可于2012年6月29日之前,向法庭申请担任原告代表人。

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