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法佑:基金高管借梦工厂并购实施内幕交易 2900万美元资产被SEC冻结

最新法律案例及资讯 » 2017年2月15日

 法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会(SEC)于日前指控一位中国公民借美国电信巨头Comcast收购梦工厂(Dreamworks)之机实施内幕交易,非法获利超过2900万美元,目前该中国公民在美国的近3000万美元资产已被SEC冻结。

 SEC提到,涉案中国公民尹少华(音,Shaohua Yin)在去年4月通过五个经纪账户购入5600万美元梦工厂股票,这些账户在他父母和朋友的名下;同月28日Comcast即宣布收购梦工厂,后者股价飙升47.3%,尹少华净赚超过2900万美元。

 据悉,尹少华现年44岁,在宾夕法尼亚大学沃顿商学院取得MBA学位,入行金融业已经十余年,曾先后供职于瑞银和华平投资(Warburg Pincus Asia);事发前为中资基金远山资本(Summitview Capital)的一名高管,而远山资本在案发后宣布尹已经从公司辞职。

 SEC提到,尹的常居地包括北京和加州帕罗奥多,今年2月3日乘机从圣荷西飞回北京,FBI在登机前对他的手机进行了搜查,期间尹询问FBI探员他的账户是否会被冻结;在接下来的48小时内,尹之前使用的五个账户先后试图取出共2200万美元存款。不过SEC随后从法庭取得紧急冻结令,将涉案五个账户中近3000万美元资产予以冻结。

 SEC在诉状中还指出尹少华此前从事过多起类似可疑交易,其中包括58同城、携程、巨人网络等公司股票,均是在影响股价的消息公布前精准建仓获取巨额收益,仅用占总体投资额3.2%的资金便取得了超过97%的收益。SEC表示,从时间上的精确度和交易的巨大数额来看,这绝不可能是巧合。

 目前SEC已对尹少华及其五个账户的持有人提起诉讼,要求法院对被告下达禁令,并勒令其交出非法所得及支付民事罚款。

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