美国法律专业网站
 

为获贷款自买自卖股票制造虚假繁荣 开元汽车及高管在美被控操纵市场

最新法律案例及资讯 » 2012年4月12日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

2012年4月12日马萨诸塞州联邦初审法院(District Court of Massachusetts)消息:美国证券交易委员会(SEC)控告中国开元汽车公司(AutoChina International Limited)与11名投资者操纵市场,制造开元汽车股票流动性高且交易活跃的假象。

纳斯达克上市企业违法交易股票 高管和11名投资人成被告

开元汽车是一家经营商用汽车租赁业务的中国投资公司,总部位于河北省石家庄。该公司于2009年在美国纳斯达克上市,但在去年10月因未按时递交年报被停牌。

此次被列入被告名单的有开元汽车、开元汽车高管兼董事阎会凯(Hui Kai Yan,音译)以及另外10名与其有密切关系的投资者。SEC指控这些被告通过欺诈性交易开元汽车股票来推高其每日成交量,制造股票流动性高的假象,以增强公司的融资能力。

股票流动性差影响贷款 被告自买自卖制造假象

从2009年8月起,为了筹资发展公司业务,开元汽车接触了多家贷款单位,提出以开元汽车股票为抵押获取贷款。阎会凯希望以此融资至少九千万美元,但最终并未如意,因为潜在贷款人纷纷表示开元汽车股票的成交量和流动性很低,不足以作为贷款抵押,因此拒绝放款。

被告遂于2010年10月在E*Trade金融公司开设了26个经纪账户,并在四个月时间里往账户中存入余六千万美元资金。从2010年11月至2011年1月,被告通过这些账户买入超过400万股开元汽车股票,卖出余300万股,占了同期开元汽车股票总成交量的大部分。

私下交易手段拙劣 股票账户作假明显

这些账户很多是同期,甚至同一天开设的,而且只交易开元汽车的股票。载明的申请人多是开元汽车的员工,与开元汽车高管有着密切的关系,一些人还是董事长的亲戚。

此外,很多账户被登记在同一处地址上,连邮寄地址和家庭住址都一模一样。SEC还发现部分账户使用同样的IP地址和同一部电脑。虽然这些账户所有人登记的年收入最高的也只有10万美元,却能存入共计超过六千万美元的巨额款项。

部分被告还持有Polaris Securities (Hong Kong) Limited的股票账户,与E*Trade账户一样,这些账户开设的唯一用途就是交易开元汽车的股票,以制造该股票流动性高,股价稳定的假象。被告通过对敲(Matched Orders)、虚假交易(Wash Trades)和其他手段买卖了大量开元汽车股票。

股票成交量飙升获上亿美元贷款 SEC提多项救济请求

2010年7月至10月,开元汽车股票的日成交量平均下来只有18000股。然而从2010年11月至次年1月,开元汽车股票的成交量有了戏剧性的增长,飙升至每天139000股,其中被告E*Trade账户交易的股票有时就占了当日成交量的70%。

得益于股票成交量的上涨,2011年2月,开元汽车董事长夫妇控制的一个壳公司成功获得了1.2亿美元贷款,这个壳公司随后往开元汽车公司账户中汇入了至少六千万美元。

SEC指控12名被告违反了美国证券法的规定,提出的救济请求包括但不限于以下:

  1. 永久禁止被告再度违反美国联邦证券法的相关规定;
  2.  追缴被告的不法收益,责令其支付判决前利息;
  3. 鉴于被告行为的恶劣性,处以罚款;
  4. 禁止阎会凯担任公众公司的董事和高级管理人员。
新闻高级会员服务:获得该案独家法庭原件,原被告资料,证词证据,警察检方细节报告,更多内容,请联系我们。美国电话:+1 888-8298340     中国电话:+86-10-62962550
 
您有类似情况?
免费咨询律师
相关法律文件
 
独家后续追踪报道,请访问 法佑网 http://faayou.com
http://81law.com 法佑网版权所有,转载需注明"出自美国法律专业网站:法佑网 www.81law.com "。

热点评论

发表评论