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两家中国投资公司遭SEC指控内幕交易同意支付1100万美元和解

最新法律案例及资讯 » 2014年2月13日

法佑网 Staff Legal Reporter 报道

 据美国证交会(SEC)2014年2月11日宣布,两家香港投资公司之前因涉嫌趁中海油并购加拿大Nexen公司之机进行非法内幕交易而遭到指控,目前已同意支付1100万美元与SEC和解,以了解诉讼。

 SEC提到这两家公司分别是中信证券国际投资管理(香港)有限公司(Citic Securities International Investment Management HK Ltd.)和中國盛海投資管理有限公司(China Shenghai Investment Management Ltd.)。SEC此前指控这两家公司试图利用中海油并购Nexen的非公开消息非法获利。

 中海油于2012年7月23日宣布将以151亿美元并购加拿大石油公司Nexen,后者的股票在并购案宣布后迅速上装52%。SEC表示有多名港商及香港公司提前得知了这一非公开消息,遂进行内幕交易大量囤积Nexen股票,待其价格上涨后抛售牟利。目前已有多名港商因涉案而被罚款,SEC至今已没收本案非法所得及罚款近3000万美元。

 SEC在中海油于7月23日公布并购交易数天后,便采取紧急行动冻结了涉嫌可疑内幕交易账户的资产。SEC发言人表示,有关人士企图利用内幕交易非法牟利,即使远隔重洋,也终究将会付出沉重代价:不仅违法所得需系数交还,还将面临高额罚款。

 在本案中,中信证券投资已同意支付660万美元以购买Nexen股份作为补偿,盛海投资则同意交出430万美元非法所得;不过上述两家公司并未承认其违法行为。

 中信投资的一名律师已对外表示,中信方面已经“充分配合了SEC的调查”,并对结果感到满意;而盛海方面尚未就本案置评。

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