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法佑:监守自盗出售内幕信息牟利 前高盛华裔雇员被诉

最新法律案例及资讯 » 2016年3月18日

法佑网案例分析专员独家报道

 高盛银行的一名前华裔雇员因被美国证交会(SEC)指控对外出售内幕消息谋取利益,现已被责令交出46.8万美元非法所得,且被下令禁止涉足证券经纪行业。

 据美国司法部披露,本案被告是高盛合规部门一名前雇员韩悦(音,Yue Han)。他利用工作之便,将获取的内幕消息卖给他人,包括高盛客户尚未公布的并购方案等,他之所以能获取这些信息是因为他作为合规部门员工,有权监控其他高盛雇员是否有泄密的违法行为,但韩悦却监守自盗,将上述未公开信息出售给外部人员,从中非法盈利超过46万美元。

 纽约南区联邦法院的Valerie E. Caproni法官于3月16日宣布没收韩悦名下的多个账户,其中包括468,131美元非法所得,此外他还被禁止从事证券经纪等一系列有关职务。韩悦本人并未承认SEC对他的指控,但已同意交出违法所得并接受处罚。

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