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雅虎前华裔高管Robert W. Kwok承认内幕交易罪

最新法律案例及资讯 » 2012年5月25日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2012年5月21日消息,雅虎一名前任华裔高管日前已向检方认罪,与另一名对基金经理承认合谋内幕交易,并同意与美国证交会(SEC)就此案的民事起诉达成和解。

 被告之一的罗伯特·郭(音,Robert W. Kwok,见图)为前雅虎市场管理部门高级总监,他承认将内幕信息非法透露给同案另一被告Reema D. Shah,后者是互惠基金公司Ameriprise Financial Inc的一名经理;郭所透露的内幕信息包括雅虎的季度收入及与其他公司的潜在交易信息,Shah则以其余上市公司的潜在交易信息作为交换。

 据法庭文件显示,罗伯特·郭为加州丹维尔(Danville)居民,现年36岁,他将于今年9月18日接受判刑;同案被告Shah亦为加州居民,二人均已承认证券欺诈罪名,并在5月20日与SEC就此案的民事指控达成和解,被告所面临具体刑罚及需返还非法所得金额将由法院确定。

 一名政府律师指出,像本案这样由上市公司高管与互惠基金业者相互勾结,以机密信息牟取不法利益的情形,不仅破坏了市场的诚信,也损害了投资人的利益。据当局宣布,两名被告已被终身褫夺担任上市公司管理人员或董事之资格。

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