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美当局大力整顿微型股市场,多家公司及其高管被控

最新法律案例及资讯 » 2012年6月6日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2012年6月5日消息,美国证交会近日再次整肃微型股市场,一批发行细价股(Penny Stock,一般指股价低于1美元的微型股)的公司及其高管被控操纵市场及从事证券欺诈;被诉的公司多来自南佛罗里达,但加州亦有两家细价股公司被诉。

 SEC此次的行动是针对佛州南部微型股市场乱象的第四次整顿,其中有两封诉状分别针对位于加州圣迭戈的US Farms Inc公司及其总裁Yan Skwara(见图),和位于卡尔斯巴的Biogeron公司及其总裁Harold Steven Bonenberger。

 据悉,Yan Skwara是圣迭戈球队San Diego Boca FC的创始人;而Biogeron公司之前叫做Angel Acquisition,位于内华达卡森市,后迁至加州。此次受到SEC起诉的其余被告还包括位于佛罗里达劳德代尔堡的多家细价股公司及其高管。

 SEC指责上述被告公司的高管和促销人利用行贿、回扣等手段,以制造该微型股价格上涨的假象。这些违法手段包括:一、劝说一些养老基金的经理出面购买这些细价股公司的限售股份,再暗中给予其回扣;二、暗中向一些股票经纪人行贿,以换取这些经纪人利用其客户的全权委托账户,在公开市场上购买上述细价股公司的股份。

 法佑网获悉,证交会在今年5月14日已暂停了379只微型股的交易,以打击此类哄抬股价的行为;其中包括4家中国上市公司。

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