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法佑:高智商犯低级错 哈佛男与女友合谋实施内幕交易被逮

最新法律案例及资讯 » 2016年9月24日

法佑网案例分析专员独家报道

 据美国证交会(SEC)宣布,在纽约从事金融业的一对情侣已同意支付共逾7万美元民事罚款,以和解针对他们的内幕交易指控。

 涉案的两名金融人士为26岁的男子Colin Whelehan和27岁的华裔女子蔡佘仁(音,Sheren Tsai),Whelehan毕业于哈佛大学,蔡毕业于纽约大学,二人在毕业实习时认识,后一道进入花旗银行工作,但不久双双跳槽,现同居于纽约曼哈顿的一间公寓。

 诉状称在一家金融咨询公司工作的Whelehan在2015年因职务之便得知阿波罗全球管理公司(Apollo Global Management)有意收购ADT公司的内幕消息,随即将这一消息告诉女友,后者遂于今年1月购入ADT股票,待股价上涨48%后抛售,获利19000美元。

 据诉状显示,蔡从男友那里得知内幕消息后购入了1500股ADT股票,不过该股票价格在上涨前曾小幅下跌,蔡因此发邮件告诉男友称自己后悔“下手过早”,不过当初买得太多,现在已经没有钱继续购入了。她还将内幕消息告诉了一名亲戚,后者因此赚到4000美元。

 目前两名被告已经同意支付民事罚款,二人将各自支付23,914美元,此外蔡还将另外交出23,914美元非法所得,共计逾7万美元。

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