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无照从事期货交易并挪用客户30万美元 加州华妇及洋夫均被起诉

最新法律案例及资讯 » 2015年2月4日

法佑网案例分析专员独家报道

 美国商品期货交易委员会(CFTC)于1月底在加州中区联邦法院起诉尔湾一对夫妇,称其通过公司向多名客户集资用于贵重金属期货交易,却暗中挪用超过30万美元作为私人用途,受害者中还包括多名老年人。

 据商品期货交易委员会在诉状中提到,本案被告为尔湾华裔妇女Cynthia Wong和她的丈夫Christopher Valois,通过其名下的Bertram Trade LLC和Churchhill Commodities Trading LLC等多家公司向客户募集资金用于贵金属期货投资;但不仅其从事的业务属于非法的市场外交易(off-exchange transactions),而且还将客户投资中的30万美元用于私人开支。

 诉状称被告夫妇从2011年10月起,以商品交易顾问的身份为他人从事超过30万美元的期货交易,并收取顾问费用,但其本人从未在商品期货交易委员会注册过;而且被告之一的Valois之前曾因舞弊和欺诈客户而被终身禁止从事商品期货交易业务。

 商品期货交易委员会提到被告从六名受害者处募集到75万美元资金,其中45万美元属于以欺诈方式骗取,受害者包括多名老年人,被告还无照从事了30万美元的期货交易。诉状以被告实施贵金属及期货交易欺诈、非法挪用、非法从事市场外贵金属交易和未合法注册等为由,要求法院判令被告支付赔偿、交出违法所得、支付民事罚款,并勒令其不得再从事商品交易;法庭已经下令紧急冻结了被告的涉案资产和有关财务记录,并计划在2月12日开庭听证。

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