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前加州对冲基金分析师郭丹尼认罪,内幕交易获利超六千万

最新法律案例及资讯 » 2012年4月13日

   法佑网Staff Legal Analyst 报道

2012年4月13日司法部消息,据纽约南区地检署宣布,加州一家对冲基金公司的前任分析师郭丹尼(音,Danny Kuo,见图)已向曼哈顿联邦法庭认罪,承认与多家对冲基金公司的分析师与投资组合经理合谋进行内幕交易,泄露戴尔(Dell)、英伟达(Nvidia)等高科 技上市公司的重大非公开信息。

  据法庭文件显示,郭丹尼利用所获得的戴尔内幕信息,为其公司避免了7.8万美元的损失,并帮助同伙获利超过6180万美元。郭本人于2012年1月7日被捕(点击此处察看报道),2月7日受到起诉。

  据法庭文件及郭本人供述,他在2008年至2010年间为加州的一家投资公司工作,同时隶属于一个从事内幕交易的投资分析师组织,该组织中的人员会从上市公司的雇员处直接或间接获得内幕信息。郭与同谋随即将这些内幕信息与圈内的对冲基金公司投资经理分享,以此获利。

  证 据显示,郭于2009年至2010年间,在英伟达的财务报表公开之前,便从该公司内部获得了其收入和毛利率等内幕消息,这些信息是他间接从一个朋友那里以 财物换来的。在2008年至2009年,郭从同谋的其他分析师那里获取了戴尔的内幕信息,随即告知了同一公司的投资经理,该名投资经理随后根据此信息作出 股票交易,以非法获利及避免损失。

  现年36岁的被告郭丹尼,是加州帕萨迪纳(Pasadena)居民;根据认罪协议,他承认一项共谋证券 欺诈罪及两项证券欺诈罪名;其中共谋罪名可导致最高5年的监禁及25万美元罚款;每一项证券欺诈罪名可导致最高20年监禁和500万美元罚款;被告还同意 将犯罪所得悉数上缴。其宣判日期定于2012年5月15日。

 

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