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SEC起诉三人内幕交易获利百万 泄露消息律师未被追究责任

最新法律案例及资讯 » 2012年12月31日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2012年12月27日消息,一名男子在2005年从其一位律师朋友处得知IBM将收购软件公司SPSS的内幕消息后,将此消息透露给他的另外两个朋友,三人随即通过内幕交易SPSS股票,非法获利约100万美元,日前均被美国证交会(SEC)起诉;但最初泄露消息的律师却未受追究,因SEC认为他只是在向朋友描述业务规模时顺带提到了重大非公开消息,而且反复叮嘱朋友不要将消息泄露,故不负责任。

 IBM于2009年7月宣布其将以12亿美元收购SPSS公司,后者的主要业务是开发市场研究和数据分析软件;该笔并购交易已于2010年10月1日完成。

 据诉状提到,被告之一的澳大利亚公民Trent Martin是一家国际经纪交易商的分析师,他于2009年5月从一位在纽约某律所工作的律师朋友处得知IBM将收购SPSS公司的消息,这位律师当时正参与处理此次并购交易的法律事务。Martin随后将内幕消息泄露给他的室友,另一名经纪人Thomas C. Conradt(共同被告之一),而Conradt随即又告诉了朋友David J. Weishaus(另一共同被告),最终导致Conradt所在的经纪公司还有至少三名注册代理人也得知了这一内幕消息。三名被告和上述注册代理人利用所取得的内幕信息交易SPSS股票,非法获利超过100万美元。

 SEC指出,最初泄露消息的律师之所以并未成为被告,是因为他相信Martin不会将此内幕消息告诉他人,或利用其非法获利;这名律师在向Martin描述他的最新业务时提到IBM的并购计划,为了说明所接任务的规模大小,律师提到了交易价格和并购的目标公司,但要求Martin保证不将消息泄露出去。而在被告Conradt和Weishaus的交流短信中,也称Martin为内幕消息的来源。因此SEC最终未追究泄密律师的责任。

 SEC同时提到,被告Martin身为一名持照的交易人员,在明知其为重大非公开信息的情况下,仍将内幕消息泄露给他人,并以此非法获利,并且在得知风声后逃到了澳大利亚,现居香港;他对本案的犯罪事实责无旁贷。

 SEC请求法院判令三名被告交出非法所得、支付罚款并接受禁止令。

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