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姐给弟提供内部消息助其获利近8百万 弟获刑姐罚款

最新法律案例及资讯 » 2013年4月10日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

 2013年4月8日消息,加州独立证券分析公司Insight Research的创始人Tai Nguyen(如图)因向SAC经理泄露内幕消息,在今年3月14日已被判刑1年;调查者称他掌握的内幕消息来自于其姊ThanhHa Bao,后者是一家医药公司的财务雇员,因此面临内幕交易起诉,ThanhHa Bao日前已同SEC达成和解,同意支付144,910美元罚款,以了结民事欺诈诉讼。

 SEC称57岁的佛利蒙居民ThanhHa Bao在加州一家医药公司Abaxis Inc的财务部门工作,她在2006年至2009年将该公司的未公布季度收入泄露给弟弟Tai Nguyen,后者再将这些信息卖给两名基金经理Noah Freeman和Samir Barai,二人的公司利用以上信息行使内幕交易,获利超过720万美元。

 Tai Nguyen本人曾担任Insight Research的前总裁,还是一名专家人脉公司的顾问。他于2012年7月承认证券欺诈及电讯欺诈罪名,在今年3月14日获刑一年零一天,并没收犯罪收入40万美元。

 ThanhHa Bao所在的Abaxis公司位于加州联合市,并未成为内幕交易被告,SEC也未对Bao本人提出刑事指控;按照和解协议,她除支付罚款之外,在五年内均不得担任上市公司的高管或董事。

 SEC自2009年以来展开大规模的对冲基金内幕交易专项调查行动,不少基金经理和专家人脉公司顾问因此落网,其中70余名已被定罪,包括前PGR公司顾问焦婉莹;一些被指控的基金经理纷纷与政府合作担任污点证人,诸如SAC前经理Noah Freeman和分析师卫斯理·王。SAC公司已同意向当局支付6.02亿美元以达成和解,但公司总裁Steven A. Cohen并未受到指控(点此查看报道)。

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