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法佑独家:SEC 指控两名中国金融人士内幕交易

最新法律案例及资讯 » 2015年11月11日

 法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会(SEC)于10月10日起诉两名中国金融人士内幕交易,并提到已经紧急冻结了被告的有关资产。

 SEC指控香港居民刘燕南(音,Yannan Liu)将其掌握的内幕消息提供给北京的表亲周志晨(音,Zhichen Zhou),该内幕消息涉及美中互利医疗有限公司(Chindex International Inc.)与MedAssets, Inc.的一桩并购交易,刘之前在一家私募股权投资公司任职,而该公司正是上述并购交易的投标者之一。

 SEC提到,周在得知上述内幕消息之后,利用新开的一个经纪账户花90万美元购买了约4000只MedAssets股份,而上述资金是他本人身价的四倍,SEC称刘向周提供了部分资金。2015年11月2日并购消息宣布后,MedAssets的股价上涨了30%,周因此获利颇丰。SEC还提到周同样购买了美中互利的股票,并因此获利约7500美元。

 SEC以被告违反证券交易法为由,要求法庭对其下达禁令,判处交出违法所得及支付民事罚款等,此外SEC已向曼哈顿联邦法院申请冻结周在美国的经纪账户资金并获得批准,有关听证将于11月24日举行。

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标签: 内幕交易 SEC

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