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SEC指控纽约一投资商在中国公司反向并购中非法获利

最新法律案例及资讯 » 2012年8月1日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2012年7月31日消息,美国证交会(SEC)指控纽约一名投资经理Peter Siris和他的公司在过去三年中从事了“广泛的非法活动”,利用非法销售未注册股票、担任非法券商、从事内幕交易、进行重大不实陈述等行为获利,涉案的公司包括一家在美上市的中国公司“英霞国际集团”(Yingxia International)。

 SEC的诉状中将Peter Siris本人、他的两家公司——Guerrilla Capital和华美基金公司(Hua Mei LLC)列为被告,后者是一家针对中国企业反向并购在美上市的咨询公司。

 所谓反向并购,是指一家外国公司收购在美的空壳公司,以此来规避SEC的登记要求;近年来,有多家通过反向并购在美上市的中国公司曝出了财务丑闻,受到起诉,已引起美国当局的高度重视。

 SEC在诉状中提到,被告Siris是一名财经作家,曾为纽约的一家报纸撰写过每月投资专栏,频繁宣传他手下基金所投资的中国公司;到2010年末,Siris所管理的资金约达1.6亿美元,他和自己的华美公司为多家中国公司提供付费咨询,其中包括一家通过反向并购在美上市的食品企业“英霞国际集团”(China Yingxia International, Inc.)。

 SEC称,Siris在英霞国际投资了150万美元,并对该公司的决策问题提出指导,他在不具备注册券商资格的情况下,向投资者销售该公司股票,获得英霞公司10.7万美元报酬;并且以私人投资公共权益(PIPE)方式为其募集870万美元资金。Siris还利用所掌握的英霞公司未公开信息进行内幕交易,在2009年3月非法获利17.2万美元。

 英霞国际在2009年3月6日公布该公司因涉嫌非法集资,其中国工厂已被勒令关闭的消息后,当日股价暴跌,其董事和财务官相继辞职,致该公司实际停止运营;有报道称英霞国际的总裁焦英霞因犯非法集资罪,已在中国被判处死刑。而与此同时,Siris却向投资人撒谎,将责任全部推给他人,而隐瞒了他在上述一系列事件中的重要角色。

 SEC还指出,Siris在另外十家中国公司公开招股前,利用其获得的内幕消息进行非法交易,获利达16.2万美元。此外他曾向股票发行商作出虚假承诺,以诱使该发行商将股票卖给他的基金;Siris的基金还用至少两家中国公司的股票做非法卖空交易,获利达12.7万美元。

 SEC要求法院判令Siris及其公司交还非法所得、支付罚款,并禁止被告在将来从事此类违法行为。

 

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