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隐瞒银行财务状况致当局损失数十亿美元 前联合商业银行华裔高管认罪

最新法律案例及资讯 » 2014年10月9日

法佑网 Staff Legal Reporter 报道

 美国证交会(SEC)于今年10月起诉前联合商业银行(United Commercial Bank)的两名高管从事证券欺诈、伪造公司记录及欺骗审计人员,称被告的行为造成联邦存款保险公司(FDIC)和不良资产救助计划(TARP)因该银行在2009年倒闭而损失近28亿美元。目前被告之一的前联合商业银行资深副总裁Thomas Yu已表示认罪。

 Thomas Yu此前被指控六项罪名,他最终承认其中一项——共谋伪造银行记项、报告及交易罪,最高可获5年监禁。他承认自己在2008年第三和第四季度的财报中捏造了关于银行季度贷款损失拨备报告(quarterly loan loss allowance reports)的内容,未能将不良贷款的评级下调,实际上夸大了银行的季度收入,具有误导性质。

 联合商业银行成立于1974年,总部位于旧金山,在全美、台湾及中国大陆有多家分行,为华人社区所熟知,但该银行在2009年11月因资不抵债被迫倒闭,由当局接管,造成联邦存款保险公司(FDIC)和不良资产救助计划(TARP)为此各自损失25亿美元及2.98亿美元。

 SEC之前指控Thomas Yu与另一名银行高管Ebrahim Shabudin,以及联合商业银行前总裁胡少杰(Thomas Wu)合谋合谋隐瞒银行损失,致使该银行的控股公司在2008年少报经营损失至少6500万美元(约占其总量的50%)。不良资产救助计划在同年11月向该行提供了2.98亿美元的救助资金,仍未能挽回颓势;联合商业银行也因此成为美国历史上第一家获得TARP救助资金后,仍然倒闭的银行。

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