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多家私募基金因在认购facebook股票中收取秘密佣金被诉欺诈

最新法律案例及资讯 » 2012年3月16日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

2012年3月15日消息,美国证交会(SEC)当前正在对私募基金认购市场的违法行为实施打击,两名投资基金公司的经理因在认购Facebook及其余硅谷高科技公司价值7000万美元股票的过程中,向投资人隐瞒额外费用,而遭到SEC起诉。

这两名经理分别为两家投资公司Felix Investments LLC 和Facie Librea Management Associates的负责人Frank Mazzola(如图),以及投资公司Sharespost Inc. 的CEO—— Greg B. Brogger。

SEC称,上述指控是该机构对私募基金市场进行为期一年调查的结果,大量基金公司在二级市场上交易企业公开招股之前的股票,已形成了一个发展相当迅猛的产业。SEC提到交易未上市股票并不违法,但交易者必须向投资人披露其报酬及潜在的利益冲突,否则便会有误导投资人之嫌。

被告Mazzola现年44岁,为新泽西州居民,SEC指控他的公司从事不正当的自我交易,在认购Facebook股票和向投资人再次转售基金利息的过程中,收取了超出5%披露额度的秘密佣金。而这部分隐藏费用会增加投资人购买Facebook股票的代价,因为Mazzola和他的公司不会为投资人争取较低的价格。

SEC还提到,被告Mazzola及其公司同时也出售Facie Librea公司的基金利息,即使其明知该公司对某些Facebook股票并无所有权。

Felix Investments LLC是一家在纽约州注册的投资公司,SEC称Mazzola的叔叔持有该公司70%的所有权,而他自己持有该公司10%的所有权。

另一名被告Greg B. Brogger开办的SharesPost公司是一家网上证券交易平台,但从未在SEC注册为证券交易经纪商;该平台面向公众投资人,提供上市前企业的股票交易服务,并允许其他证券交易经纪商的代理人以该公司雇员的身份在平台上提供交易服务,并赚取佣金。

SEC称,Brogger已承认违反证券交易规则,并同意支付10万美元罚款。

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