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违反披露规则 实施内幕交易 华人塑料业大亨被罚近五千万美元

最新法律案例及资讯 » 2011年12月26日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

来自美国证券交易委员会(SEC)的消息,因向SEC隐瞒自己对Musicland Stores Corp.公司的控制权,塑料产业大亨艾尔弗雷德·张(Alfred S. Teo Sr.,音译)需和他所控制的信托MAAA一道,向SEC交纳4950万美元。

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根据SEC的规则,当个人或公司获得上市公司5%以上的投票权时,必须向SEC提交13D表格,作为多家私人公司总裁、北美最大的塑料袋生产者之一,张却没有按照这项规定行事。

2004年4月22日,SEC在新泽西州联邦初审法院(the United States District Court for the District of New Jersey)对张提起诉讼,称张涉嫌内幕交易,并向SEC提交了虚假的13D表格,误导SEC,并且在1998到2001年这三年间没有按照SEC的要求提交其他文件材料。

SEC在声明中表示,根据庭审证据,新泽西州金内隆(Kinnelon)及佛罗里达州菲舍岛(Fisher Island)居民张在向SEC提交的材料中撒了谎,为了避免引发Musicland的股东权利计划或者“毒丸计划”(poison pill,一种反收购计划,指公司为避免被人收购而采取的各种措施),张隐瞒了自己真实控制的股份数额。

张明白,一旦触发“毒丸计划”,那么他的股份就会被显著稀释,他会受到巨额损失,因此他暗中购买了上千万的Musicland股份,再将之出售,以获取非法利益。张所购入的股票数量已经高于了“毒丸计划”的触发门槛。

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SEC在声明中称,2011年5月25日,新泽西纽瓦克市一个联邦陪审团认定张实施了证券欺诈、违反了披露规则,并认定他所控制的MAAA信托违反了披露规则。2011年12月,联邦法院法官Susan Wigenton宣布了最终判决。

法庭命令向张和MAAA信托追缴17,422,054.13美元,另付判决前利息14,649,034.89美元,并支付17,422,054.13美元罚金。

在这一最终判决宣布前,法庭已经在2010年3月15日发布命令,就SEC所起诉的内幕交易向张追缴996,782.68美元非法利益和判决前利息。张在内幕交易的刑事诉讼中被判处监禁两年半,并需交纳100万美元罚金。

 

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