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Maxwell前瑞士高管行贿中国官员在美被起诉 错汇回扣等大量行贿证据曝光

最新法律案例及资讯 » 2014年1月13日

法佑网 Staff Legal Analyst 报道

 加州南区联邦大陪审团于2013年10月15日正式起诉知名微电子器材生产商Maxwell公司的一名原瑞士经理Alain Riedo,称其违反《反海外贿赂法》(FCPA),多次向中国国企官员行贿,以取得在华采购合同机会。

 Maxwell是世界领先的微电子组件生产厂商,其产品被应用于汽车、再生能源,无线通信、重型运输等诸多方面,主营产品为“超级电容器”,公司总部位于加州圣地牙哥。

 诉状提到被告Alain Riedo是瑞士公民,在2002年至2006年间曾任Maxwell瑞士子公司Maxwell S.A.的副总裁和总经理,之后成为Maxwell的高级副总裁和持股人,于2009年离职。

行贿国企官员 暗中支付20%回扣

 诉状指控Alain Riedo于2002年10月至2009年5月期间,多次指挥下属向中国国企官员行贿,以取得电容器采购合同的机会,承诺私下提供交易价格20%的回扣,上述回扣被付给中国国有企业的官员,其中包括平顶山平高集团、西安西电集团和沈阳新东北电气公司等多家国有公司。

 诉状指出,被告Riedo和Maxwell S.A.的一名经理(诉状中称为同谋B)合谋,通过一名第三方中国经销商(诉状中称为“1号代理商”)向平高、西电和新东北等公司出售电容器。被告通过电话、邮件或面谈等方式,与同谋B及另一名Maxwell高管(诉状中称为“同谋A”)协商在华行贿事宜。Maxwell名义上以高价将电容器卖给中国公司,并在帐目上相应作假,但暗中会将20%左右的回扣汇到1号代理商在中国和香港的账户上,再由代理商支付给中国国企的官员。

中国经销商曾通知Maxwell“不同意回扣则无订单”

 诉状还列举了被告行贿的多份证据,包括经销商在2002年11月发给被告同谋的邮件,其中特别提到“中国客户向我们索要回扣”;同月19日,被告便让同谋B向经销商汇去了资金。同月20日,有Maxwell雇员指出上述行为非法,同谋A便要求不得再在邮件中提及此类事情。

 有趣的是,Maxwell有一次错误地将本该支付给经销商的回扣错误汇到了中国客户账上,经销商遂于2003年10月9日向该客户发去邮件,提到这笔汇款是个“大失误”,只能私下支付,不然会给被告和同谋带来“大麻烦”。

 诉状还提到,1号经销商曾向被告等人解释行贿的必要性,表示Maxwell]之前曾因拒绝支付“额外费用”(指回扣)而失去了某国企的一笔订单,而现在Maxwell同意支付回扣后,便赢得了订单。被告在Maxwell的账目上虚报了相应数字,谎称相关数据均符合证券法规,这些帐目随后被提交给SEC。被告还向Maxwell的CFO隐瞒了上述回扣的本质,只提到是报价问题。他在2009年3月向1号经销商在香港的账上汇去了20万瑞士法郎,谎称这笔费用是关于平高集团合同的“咨询费”。

Maxwell因行贿已被罚1400万 律师提醒勿想当然接受国外贿赂

 诉状指控被告Riedo违反《反海外贿赂法》,Riedo本人目前仍在瑞士,并否认相关指控,但瑞士当局针对他的调查已经展开。Maxwell公司早先已被SEC指控行贿,在2011年与当局达成和解,同意支付1400万美元罚金以换取暂缓起诉。

 法佑杨律师指出,中国公司高管切勿以为接受外国人的贿赂便可瞒天过海,须知美国公司均受《反海外贿赂法》规制,一旦被美国当局查出将受重罚,而在中国行贿的详细经过也会作为法庭证据公之于众,本案便是典型的例子。

 

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