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纽约一家审计公司因在审核中国公司上市中失职遭SEC制裁

最新法律案例及资讯 » 2014年7月10日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

 据美国证交会(SEC)宣布,纽约一家审计公司在对一家中国公司的审核中失职,未能察觉后者存在的明显财务问题,该审计公司目前已被当局制裁,不仅遭遇罚款,而且被勒令今后不得参与任何中概股公司的审计工作,这在美国尚属首次。

 本次受罚的审计公司EFP Rotenberg LLP被指控在之前对一家中国旅游公司旅程天下(Universal Travel Group)的审计过程中未能体现出基本的职业怀疑素质,尽管该旅游公司财务存在种种问题,但审计方仍为其开出了财报健康证明书。

 SEC还提到,之前为旅程天下做审计的另一家公司早就发现了问题,并因此辞职,但EFP Rotenberg在接受审计工作后,对上述可疑情形不闻不问,根本未联系前一家审计公司。

 SEC不仅对EFP Rotenberg罚款5万美元,还勒令其在今后不得参与对中概股公司的审计工作,上述公司包括在华设立总部、主要办事处或具有20%以上业务,并在美上市的所有公司;该审计公司的一名合伙人也被禁止在两年之内从事审计工作。

 SEC之前指控旅程天下的两名高管将公司在美招股募集资金中的4100万美元私自转到香港和中国的未知账户上,并且未能按时提交财务报表,该公司后来被SEC禁止在美交易,旅程天下与两名高管最终于2013年9月与SEC达成和解。

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