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内幕交易:加州华男偷听妻子工作谈话后买期权 净赚14万美元后被起诉

最新法律案例及资讯 » 2014年4月1日

法佑网 Staff Legal Analyst 报道

 据美国证交会(SEC)通报,两名被控内幕交易的加州男子已同意支付罚款换取和解,但令人惊奇的是,这两名男子获取内幕消息的“渠道”竟然是偷听妻子的工作谈话,因为两名被告的妻子都是上市公司的雇员。

上市公司雇员配偶负有保密义务 不得实施内幕交易

 无独有偶,《花花公子》(Playboy)前女总裁Christie Hefner的丈夫也曾因内幕交易被捕,后者获取消息的渠道同样是在妻子不知情的情况下,采用偷听或窃取的方式获取情报。SEC旧金山负责人Jina Choi对此表示,上市公司雇员的家人有责任保护内幕消息不被泄露,而不应利用这些信息实时内幕交易。

 本次被指控的两名男子其一为61岁的圣荷西居民陈庆华(音,Ching Hwa Chen),他的妻子是上市公司Informatica Corp.的高级税务总监,在一次电话工作讨论中提到公司在2012年6月的季度业绩可能达不到预期,SEC指控陈庆华在妻子不知情的情况下偷听了谈话,随后买入该公司的期权并在公司公布业绩未达预期之后抛出,净赚13.8万美元。

 SEC提到陈的妻子曾告诫他不要利用内幕信息交易,但陈在她不知情的情况下仍然实施了内幕交易。陈被控后尽管未表示认罪,但同意支付28万美元换取和解。

偷听妻子谈话抛售股票获利 男子被罚30万美元

 另一名被控的男子是46岁的洛斯加图斯居民Tyrone Hawk,他的妻子是甲骨文的财务经理,Hawk偷听了妻子关于甲骨文在2013年2月意图收购Acme 公司的计划,随后实时内幕交易抛售Acme股票,净赚15万美元。Hawk在被指控后未承认罪名,但同意支付30万美元换取和解。上述两名男子的妻子均未被指控有不当行为。

 根据SEC反内幕交易的有关规定,上市公司雇员的配偶如得知内幕消息,则不仅负有保密义务,更不得利用此类消息实施内幕交易。此前已有多人因利用从配偶处意外得知的内幕消息获利而遭到SEC指控的例子,诸如上文提到《花花公子》前总裁的丈夫William Marovitz利用从妻子那里偷听到的内幕消息实施交易,在2011年被SEC起诉,后同意支付16.8万美元和解。

前德勤合伙人之妻将内幕消息告诉亲戚 获刑11个月被罚100万美元

 另有一对旧金山夫妇,丈夫是德勤前合伙人,妻子从他那里得知一家德勤客户在2008年将实施并购的内幕消息后,告诉了另一名亲戚,后者利用此消息实施内幕交易获利300万美元;这对夫妇随后被双双起诉,但妻子后来承认是她偷听了丈夫的谈话,同意支付100万美元换取和解,她最终被判处11个月监禁,不过SEC因此撤销了对她丈夫的指控。

 法佑杨律师指出,不少华人从在上市公司任职的配偶那里偷听到非公开消息后通过内幕交易获利,自以为没事,殊不知这类配偶在法律上负有保密义务,不仅不能私下传播内幕消息,更不能实施内幕交易,即便只是将这类消息告诉其他亲友,也可能因此面临刑事指控。

 

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