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联合银行又一前高管面临刑事指控 前副总裁已认罪

最新法律案例及资讯 » 2014年11月5日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 总部位于旧金山的联合商业银行(United Commercial Bank)在金融危机中倒闭,导致联邦监管部门损失28亿美元,该公司多名高管随后被指控犯有证券欺诈、伪造公司记录及欺骗审计人员等罪名;目前美国司法部又对另一名前联合银行高管提起刑事指控,而之前被控的一名华裔高管现已表示认罪。

 最新被起诉的联合银行高管是前财务长黄健民(Craig S. On),他在10月30日被指控伪造公司记录、欺骗审计人员,并向监管部门提交不实财务报告。

 美国证交会(SEC)于1011年10月指控联合银行前资深副总裁于艇(Thomas Yu)实施证券欺诈,称其与与联合商业银行前总裁胡少杰(Thomas Wu)合谋隐瞒银行损失,致使该银行的控股公司在2008年少报经营损失至少6500万美元(约占其总量的50%),还与其他人合谋多次发布关于联合银行财务状况和经营业绩的重大虚假报告,以误导外界。

 现年51岁的于艇是圣拉蒙居民,在今年10月初已表示认罪,承认共谋虚报银行数据,目前法庭尚未确定宣判日期,他将面临最高5年监禁及25万美元罚款。

 据SEC之前指出,联合商业银行在2004年至2007年间,其贷款组合从44亿美元上升至80亿美元,到2008年9月,该行的贷款组合面临持续增长的损失。不良资产救助计划(TARP)在同年11月向该行提供了2.98亿美元的救助资金,仍未能挽回颓势;联合商业银行也因此成为美国历史上第一家获得TARP救助资金后,仍然倒闭的银行。联邦存款保险公司(FDIC)负责该行倒闭后的接收工作,因此亏损达25亿美元,该银行最终被华美银行所收购。

相关案例报道:

前联合商业银行(United Commercial Bank)数名高管被控证券欺诈

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