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环球教育内幕交易案被告少见胜诉:SEC因证据不足遭法院驳回

最新法律案例及资讯 » 2013年7月5日

法佑网Staff Legal Reporter 报道

 2013年6月13日消息,美国证交会(SEC)起诉一家中国公司及数名中国人利用英国培生集团收购环球教育进行内幕交易一案,法院因当局未能指出内幕消息的提供者而宣布驳回起诉,这在内幕交易案中可谓罕见的先例。

 SEC在2011年12月指控中国一家投资公司All Know Holdings及陈沙(音,Sha Chen,该公司总裁)、姚志(音,Zhi Yao)等人在2011年11月事先得到培生集团即将收购环球教育的内幕消息,从而大量购入环球教育股票,并在收购消息公布后抛出,获利270万美元,事发后被告在美国的财产均被冻结(点此查看报道)。

 然而,主审此案的联邦法官Ronald A. Guzman指出,SEC未能证明All Know Holdings在2011年11月购买股票的行为是基于内幕信息,最关键的是SEC无法指出是谁泄露了内幕消息,尽管这一点并非指控内幕交易的关键要素,但本案的其余证据舍此则无法成立。

 法官提到,正因SEC没有指明消息泄露者是谁,法庭便无法认定被告所获取的信息是否违反了受托人义务,也无从认定被告是否知晓其行为构成违约,此外SEC也无法证明消息泄露人是否通过此举获得了非法利益。法官因此宣布驳回SEC的诉讼。

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