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中国能源技术有限公司被指在美从事证券欺诈

最新法律案例及资讯 » 2011年9月21日

法佑网Staff Legal Reporter 报道

2011年8月24日消息,去年11月在美国纳斯达克(NASDAQ)上市的中国能源技术公司(SinoTech Energy Limited)被曝出证券欺诈丑闻,多名美方投资人正联名对其提起集体诉讼,将该公司及其数名高管、董事及承销商列为被告。

被告中国能源技术有限公司是一家总部在北京的石油化工企业,自2010年11月3日起在美国首次公开招股。

2011年8月16日,一位署名为Alfred Little的分析人员发布了一份调查报告,披露该公司在公布的财务报表及前景申明中多次作假,违背了美国证券交易法及美国证交会(SEC)制订的有关规则。

报告要点内容如下:

 1.该公司在美的唯一进口代理商,据称占据该公司1亿美元的油井钻探器械订单,

    但实际上是一家无实际运作的空壳公司;

2.该公司唯一的化工原料供应商也是一家几乎没有收入的空壳公司;

3.该公司号称最大的一家分包客户,据称可为该公司提供最主要收入来源,

   而实际上其所从事的业务根本无法验证,且收入寥寥无几;

4.该公司在美国发布的财务报表与其在中国的报表存在种种出入;

5.该公司从事隐秘的关联方交易,而该行为被《公认会计准则》明文禁止;

 6.该公司所作的关于其内部财务监管的正面声明内容虚假,具有误导作用。

中国能源技术有限公司本身及其董事长刘庆增(音,Qingzeng Liu)、高管辛国强(音,Guoqiang Xin)、张伯勋(音,Boxun Zhang)等多人,连同数家关联公司,诸如UBS AG,UBS Securities LLC,Citigroup Global Markets Inc.,Lazard Capital Markets LLC 和Grant Thornton HK,在这起诉讼中均被列为被告。

上述报告发布当天,该公司的股票暴跌超过40%,从前一日的每股4.02美元跌至16日闭市后的2.35美元。纳斯达克方面在当日闭市后宣布停止该公司股票的交易,直到公司完全提供所要求的信息为止。

该案由纽约南区地方法院审理,多名原告将在2011年10月18日前选出代表参加集体诉讼,一家专职证券欺诈案件的波士顿律所已经宣布担任原告方代理人。

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