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加州投资经理Danny Kuo被控参与纽约内幕交易案

最新法律案例及资讯 » 2012年1月23日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

2012年1月19日洛杉矶时报消息,就在纽约检方大力打击一起华尔街连锁内幕交易案(点此查看报道)的同时,加州帕萨迪纳市的一名华裔投资经理郭丹尼(音,Danny Kuo)因涉足该案被捕,这表明政府已将此次内幕交易清扫行动的打击范围从华尔街扩展到了全美的投资业界。

法庭文件显示,郭丹尼是信托公司Whittier Trust Co的一名投资经理兼技术专家,他于18日被联邦调查局人员从帕萨迪纳南部的家中带走。

与该案其余被告所不同的是,现年36岁的郭供职于一家有77年历史的中型信托公司,担任副总裁和基金经理;该公司为加州的本土企业,在业界一直低调行事;这与此前被捕的数十名华尔街高级对冲基金经理形成鲜明对比。

一名白领犯罪律师据此指出,这反映了联邦政府在全国范围内打击内幕交易的决心,而不仅仅局限于华尔街的银行。

检方称郭丹尼隶属于一个“内幕交易信息提供的熟人犯罪圈子”,该集团利用戴尔和英伟达等高科技公司的内幕消息非法获利。除郭之外,还有在三名东海岸工作的投资公司经理在同一调查中被捕。

据联邦证交会(SEC)的诉状显示,上述人员长年从事内幕交易,获利达7800万美元。

不过郭的辩护律师提到,他是诉状中所列出的最后一名被告,也是罪责最轻的一个,他甚至没有料到自己会被起诉。

目前郭已以30万美元交保,他将于1月25日出席在纽约的法庭审理。

据联邦调查人员透露,此次调查行动的代号为“Operation Perfect Hedge”,共有56人已经获罪,其中包括一家对冲基金公司的创始人Raj Rajaratnam,他于去年被判11年监禁,这是目前为止内幕交易罪的最长刑期。一名调查人员提到,每当案件的一个环节告破时,已掌握的线索往往便会牵扯出更多的罪行。

与郭一道被捕的人员还有:纽约投资公司Level Global Investors的创始人之一Anthony Chaisson,康州对冲基金公司Diamondback Capital Management的前经理Todd Newman,Sigma Capital Management的分析师Jon Horvath;而包括Sandeep Goyal在内的另外三名前投资公司雇员已经承认内幕交易罪名,同意与检方合作。

检方称,Goyal先从戴尔的内线人员处获得有关公司业绩的内幕信息,再将这些消息通过中间人透露给上述被捕人员;这些人随即利用上述信息进行内幕交易。

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内幕交易非法获利数千万,七金融人员被捕,华人分析师位列其中

 

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