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SEC指控福麒首饰董事长庄儒桂暗中转移1.34亿美元公司资产未申报

最新法律案例及资讯 » 2013年7月3日

法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2013年7月2日消息,美国证交会(SEC)日前起诉一家在美上市的中国珠宝公司福麒国际(Fuqi International)及其董事长庄儒桂(Yu Kwai Chong),称被告暗中将1.34亿美元现金转移至未知第三方,且未向SEC披露,具有欺诈嫌疑。

 SEC在诉状中提到,福麒国际和庄儒桂分50次将1.34亿美元现金转移至未知的第三方机构,上述交易发生在2009年9月11日至2010年11月24日,由庄儒桂本人授权进行,这些现金从福麒的公司账户内被转移至三家无关联的未知机构名下。

 尽管庄儒桂事后表示,他转移这些资金是为同银行方面搞好关系,但SEC指出,庄儒桂转移上述资金并未通知董事会或得到董事会批准,而且也没有出具任何书面协议或支付条款。

 庄儒桂称,他这样做是应当地一名银行经理的请求,福麒在这家银行开有诸多账户,该银行经理称会保证资金的安全,他之所以同意是为了与银行方面保持良好关系。尽管有内部记录显示这笔资金已被归还,但并非所有资金均被归还到了当初划出的银行账户上。而福麒和庄儒桂并未向SEC提交任何可靠的第三方验证报告,福麒也能未提供这一期间的财务审计报告。

 SEC此前就福麒的审计问题起诉过两名已经辞职的独立董事,美国投资人也在特拉华州对福麒提起了集体诉讼(点此查看报道)。

 SEC要求对福麒国际实施证券违规处罚,并要求法院禁止庄儒桂在5年之内担任注册证券公司的管理人员。

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