美国法律专业网站
 

对冲基金老虎亚洲承认内幕交易 将以6000万美元与SEC和解

最新法律案例及资讯 » 2012年12月13日

法佑网  Staff Legal Reporter 报道

 2012年12月12日消息,被美国证交会(SEC)指控内幕交易的对冲基金公司老虎亚洲(Tiger Asia)日前已表示认罪,承认利用内幕信息交易多家中国大陆银行的股票,并同意将向美国当局支付6000万美元以了结本案的民事及刑事诉讼。

 老虎亚洲的韩裔负责人Bill Hwang(见图)于12月12日在纽瓦克联邦法院代表这家基金认罪,承认老虎亚洲利用重大未公开信息卖空中国银行和中国建设银行的股票,以牟取非法利益;老虎亚洲同意支付1630万美元以解决刑事诉讼,此外还将支付4400万美元以解决SEC提起的民事诉讼。

 主审此案的联邦法官Stanley Chesler已下令老虎亚洲接受为期一年的缓刑考验,他提到老虎亚洲同意支付的1630万美元代表了该基金在2008年至2009年进行内幕交易非法获利的总额。

 Hwang在庭上承认,之前银行方面的投资人曾三次找到老虎亚洲的交易员Y.H. Park,以探听老虎基金是否有意加入某股份的整体出售,Park表示他会保守秘密,不会利用该信息进行交易,但实际上并未信守诺言;Hwang供认老虎亚洲一共卖空了8700万美元中国银行股票,非法获利320万美元;还卖空了9300万建设银行的股票,获利700万美元,并且在另一次卖空交易中还出售了2.82亿美元中行股票,获利570万美元。

 据SEC提到,老虎亚洲利用以折扣购买的私募股份掩盖了上述卖空交易,此外Hwang和Park等人还合谋了一起欺诈交易,赚取了49.6万美元的虚假管理费。

 作为与SEC和解的一部分,Hwang本人以及老虎亚洲的两家公司Tiger Asia Management和Tiger Asia Partners同意放弃1900万美元非法所得及利息,并各自支付830万美元罚款,总共2490万美元,Park则同意赔偿39,819美元非法所得及利息,以及34,897美元罚款。

新闻高级会员服务:获得该案独家法庭原件,原被告资料,证词证据,警察检方细节报告,更多内容,请联系我们。美国电话:+1 650-3311852     中国电话:+86-10-62962550
 
您有类似情况?
免费咨询律师
相关法律文件
 
独家后续追踪报道,请访问 法佑网 http://faayou.com
http://81law.com 法佑网版权所有,转载需注明"出自美国法律专业网站:法佑网 www.81law.com "。

热点评论

发表评论