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法佑:8000美元炒股一夜间变成30万美元 路易斯安那华裔店主遭SEC指控

最新法律案例及资讯 » 2017年7月14日

法佑网案例分析专员独家报道

杨律师:许多中国人存在侥幸心理,像这样的案例在华裔社区不胜枚举。本案被告可能觉得时隔多年,当局不会再追究,殊不知一旦内幕交易被查出,不仅非法所得将被没收,还将支付高额民事罚款,甚至有可能面临牢狱之灾。

据美国证交会(SEC)日前指控,路易斯安那州一名华裔便利店老板多年前利用人脉关系获得一家上市公司的未公开并购信息,随后实施内幕交易并获利30万美元。SEC起诉该名店主要求其交出违法所得并支付罚款。 SEC提到该名店主姓何(音译,英文名为Victory Ho),诉状提到被告有朋友认识上市能源公司The Shaw Group的雇员,在2012年7月向何透露Shaw公司将实施一起大型并购计划,当时该消息尚未公开。何于是立即开设了一个经纪账户,存入8000美元后用这笔钱购买了296股Shaw公司的看涨期权,购买时间距离并购消息公布只有一天。 诉状称,次日Shaw公司公布并购消息,股价大涨,何旋即便将期权卖出,获利29.5万美元。SEC指出,何的行为构成违反《证券交易法》的内幕交易,应当交出违法所得并支付民事罚款。

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