法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会（SEC）日前对摩根士丹利、兴业银行一家子公司以及两名华裔金融人士提出指控，称二人合作导演多起“自卖自买”的非法交易，摩根士丹利目前已同意赔偿880万美元以达成和解。

 据SEC指控，摩根士丹利一名投资经理希拉·黄（音，Sheila Huang）掌管多名客户的账户，为了使其中部分账户获得头寸，黄将这些账户上的抵押债券卖给SG美国证券公司（SG Americas Securities，兴业银行旗下的一家子公司），该公司的一名交易人葛宜敏（音，Yimin Ge）作为黄的内应，在2011年至2012年间多次同意从黄手中以指定价格买入债券，并在随后再将其重新出售给黄，黄会利用摩根士丹利管理的其他账户来收购以上债券。

 除此之外，SEC还指控黄为避免其管理的某些账户出现损失，故意将该账户上的债券以高于市场价格卖出，但随后又会用其他账户的资金购回，后者的账户因此出现亏损，但客户毫不知情。SEC还指控葛与另一家投资公司的交易人也从事了类似的自买自卖非法交易，葛在对外交易的账目中隐瞒了这些债券被原销售者回购的事实，不过SEC未透露另一家公司和第二名同谋的名字。

 SEC指出，摩根士丹利和SG美国证券公司虽然禁止员工从事这类非法交易，但却未能有效实施该政策以阻止此类事件发生，例如缺乏检测及审核此类非法交易的程序，客观上构成了纵容。因此SEC在诉状中也将这两家金融机构列为被告。

 目前摩根士丹利方面已同意支付880万美元换取和解，希拉·黄同意支付12.5万美元，并且在五年内不再从事证券销售业务，葛宜敏也同意在三年内不再从事证券销售业务，两家公司均发表声明表示与SEC配合，并且已经解决有关诉讼。

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