美国法佑网综合报道：Countrywide Financial Corporation（美国国家金融服务公司）三名前副总裁近日承认犯下内幕交易罪，原因在于他们利用本公司绝密财务信息非法进行股票交易，人均非法获利数万美元。

今天，在洛杉矶的美国地区法院，三名被告具结了认罪书，承认自己非法获取相关信息，即Countrywide Home Loans的母公司---国家金融服务公司2004年第三季度达不到分析家的预期，并在预知该信息后出清了手中持有的该公司普通股，同时买入股票看跌期权，以便可以在短期内出售股票。

三名被告分别是：

来自Woodland Hills的Alan Cao，现年38岁，曾为该公司主管财务规划的副总裁，在Calabasas总部工作；

来自Santa Monica的Quan Zhu，现年43岁，曾任该公司主管系统风险管理的副总裁，也在Calabasas总部工作；

来自Moorpark的Jun Shi，现年43岁，曾是国家金融公司全资子公司Countrywide Bank主管规划的首位副总裁，并在该银行的 Thousand Oaks分行工作。

国家金融服务公司通过自己的各级分支机构，包括Countrywide Home Loans（全美住宅贷款部） LandSafe等，专事银行抵押业务及贷款清算服务。Cao 曾经在该公司财务预测业务组工作，建立各种财务模型，估算本公司未来各季度的收益。在该职位上，Cao能接触到本公司重要且非公开的财务业绩相关信息。

2004年10月，Cao获知本公司第三季度的每股收益将是94美分，要低于华尔街分析家们的预测7美分。随后Cao在几个电话中把这个消息透露给Shi和Zhu,说国家金融公司的三季度业绩将低于预期。于是从10月14日到19日，在提前知晓并认定国家金融服务公司股价将在业绩公告后下跌后，三个人都参与了证券交易。

10月20日一早，国家金融服务公司公布了2004年第三季度每股收益，当天，该公司股票收盘价比前一日下降了11.5%。

这项合谋让三人都非法获利，其中，Cao所得约47668美元；Zhu 由于从Cao那里得到消息也获得35547美元，而Shi则非法获利总计19995美元。

2006年美国证券交易委员会起诉了Cao 和Shi，经调解，他们不但要各自"吐出"非法所得，还要民事赔偿。

未来数周，该三人将被传唤出庭，各被告均已同意一项证券欺诈的指控，同时可能面临最高20年的徒刑。

 

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