法佑网 Staff Legal Analyst 报道

 2012年2月12日联邦纽约南区初审法院（U.S.D.C. S.D.N.Y.）消息，在美上市的普大煤业（Puda Coal）已卷入更深的证券欺诈丑闻之中，美国证交会（SEC）在2月起诉该公司董事长赵明（音，Ming Zhao，见图右）及前CEO朱礼平（音，Liping Zhu，见图左），称其在一次反向并购中卖出公司全部资产后，仍在美招募投资者向这家空壳公司大量投资。

所谓反向并购，是指外国公司收购在美设立的空壳公司，并利用这一步逃避外国公司在美上市所必需的公开登记（public registration）环节。

SEC在诉状中提到，赵明与朱礼平合谋，将普大煤业唯一的盈利资产——山西普大煤业集团秘密卖出，但仍对外开展公开募集行动。赵明先在私下将山西普大的主要股份转移给自己，并将其余大部分的股权卖给了“中国最大的国有金融集团”C企业；SEC称，这样做可以为赵本人带来极为丰厚的利润，但投资人将一无所获。

SEC还指出，赵、朱在卖掉公司资产以后，并未在普大煤业的定期报告中提及上述信息；而为了使山西普大继续收购更多煤矿，被告仍然从美国投资人那里募集资金，先后进行了两次公开招募。但外界一直不知，在被告暗中将资产卖出以后，普大煤业已经不再具有山西普大的所有权。

诉状随即提到，得知SEC对此事进行调查，朱、赵二人伪造了一封C 企业提供的证明信，谎称投资人并未因资产转移事件受损；而实际上，这起交易使得普大煤业已然成为空壳公司，没有任何实际的业务运作。

普大煤业从2009年9月起在纽约证交所（NYSE）挂牌交易，一直持续到2011年8月因欺诈丑闻被SEC叫停为止。

SEC在诉状中请求法庭判令两名普大煤业高管返还违法所得，缴纳民事罚款及接受其他处罚。

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