法佑网  Staff Legal Reporter 报道

来自美国证券交易委员会（SEC）的消息，因向SEC隐瞒自己对Musicland Stores Corp.公司的控制权，塑料产业大亨艾尔弗雷德·张（Alfred S. Teo Sr.，音译）需和他所控制的信托MAAA一道，向SEC交纳4950万美元。

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根据SEC的规则，当个人或公司获得上市公司5%以上的投票权时，必须向SEC提交13D表格，作为多家私人公司总裁、北美最大的塑料袋生产者之一，张却没有按照这项规定行事。

2004年4月22日，SEC在新泽西州联邦初审法院（the United States District Court for the District of New Jersey）对张提起诉讼，称张涉嫌内幕交易，并向SEC提交了虚假的13D表格，误导SEC，并且在1998到2001年这三年间没有按照SEC的要求提交其他文件材料。

SEC在声明中表示，根据庭审证据，新泽西州金内隆（Kinnelon）及佛罗里达州菲舍岛（Fisher Island）居民张在向SEC提交的材料中撒了谎，为了避免引发Musicland的股东权利计划或者“毒丸计划”（poison pill，一种反收购计划，指公司为避免被人收购而采取的各种措施），张隐瞒了自己真实控制的股份数额。

张明白，一旦触发“毒丸计划”，那么他的股份就会被显著稀释，他会受到巨额损失，因此他暗中购买了上千万的Musicland股份，再将之出售，以获取非法利益。张所购入的股票数量已经高于了“毒丸计划”的触发门槛。

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SEC在声明中称，2011年5月25日，新泽西纽瓦克市一个联邦陪审团认定张实施了证券欺诈、违反了披露规则，并认定他所控制的MAAA信托违反了披露规则。2011年12月，联邦法院法官Susan Wigenton宣布了最终判决。

法庭命令向张和MAAA信托追缴17,422,054.13美元，另付判决前利息14,649,034.89美元，并支付17,422,054.13美元罚金。

在这一最终判决宣布前，法庭已经在2010年3月15日发布命令，就SEC所起诉的内幕交易向张追缴996,782.68美元非法利益和判决前利息。张在内幕交易的刑事诉讼中被判处监禁两年半，并需交纳100万美元罚金。

 

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