法佑网Staff Legal Analyst 报道

 美国金融公司Knight Capital在今年8月1日因交易软件漏洞，误发400万份客户订单，此次“乌龙门”事件给该公司不仅造成4.6亿美元损失，还令Knight Capital因此被SEC罚款1200万美元。

 据SEC通报，截至Knight Capital发现漏洞并停止发送交易时，已接到80只股票的净长仓35亿美元，74只股票的净短仓31.5亿美元，最终给这家公司造成4.6亿美元的损失。

 按照SEC新出台的市场准入规定，经纪人或代理人必须做好足够的控制防范措施，以避免对交易市场造成风险，例如避免因交易软件出错而带来风险。Knight Capital后来与SEC达成1200万美元的和解协议，这也是SEC第一次依据市场准入规定对金融公司予以处罚。

 法佑杨律师指出，Knight Capital此次软件漏洞造成事件，虽然与前段时间中国光大银行“乌龙门”内情各有千秋，但交易者因自身防范不严而对市场造成风险，在美国也属于可招致重罚的违法行为。

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