法佑网  Staff Legal Reporter 报道

 2013年4月8日消息，加州独立证券分析公司Insight Research的创始人Tai Nguyen（如图）因向SAC经理泄露内幕消息，在今年3月14日已被判刑1年；调查者称他掌握的内幕消息来自于其姊ThanhHa Bao，后者是一家医药公司的财务雇员，因此面临内幕交易起诉，ThanhHa Bao日前已同SEC达成和解，同意支付144,910美元罚款，以了结民事欺诈诉讼。

 SEC称57岁的佛利蒙居民ThanhHa Bao在加州一家医药公司Abaxis Inc的财务部门工作，她在2006年至2009年将该公司的未公布季度收入泄露给弟弟Tai Nguyen，后者再将这些信息卖给两名基金经理Noah Freeman和Samir Barai，二人的公司利用以上信息行使内幕交易，获利超过720万美元。

 Tai Nguyen本人曾担任Insight Research的前总裁，还是一名专家人脉公司的顾问。他于2012年7月承认证券欺诈及电讯欺诈罪名，在今年3月14日获刑一年零一天，并没收犯罪收入40万美元。

 ThanhHa Bao所在的Abaxis公司位于加州联合市，并未成为内幕交易被告，SEC也未对Bao本人提出刑事指控；按照和解协议，她除支付罚款之外，在五年内均不得担任上市公司的高管或董事。

 SEC自2009年以来展开大规模的对冲基金内幕交易专项调查行动，不少基金经理和专家人脉公司顾问因此落网，其中70余名已被定罪，包括前PGR公司顾问焦婉莹；一些被指控的基金经理纷纷与政府合作担任污点证人，诸如SAC前经理Noah Freeman和分析师卫斯理·王。SAC公司已同意向当局支付6.02亿美元以达成和解，但公司总裁Steven A. Cohen并未受到指控(点此查看报道)。

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